SEC acusa Carl Icahn de esconder bilhões em empréstimos lastreados em ações do IEP

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA disse na segunda-feira que multou o investidor ativista bilionário Carl Icahn e sua empresa em US$ 2 milhões, encerrando as alegações de que ele não divulgou bilhões de dólares em empréstimos pessoais de margem prometidos contra o valor de sua Icahn Empreendimentos estoque.

Icahn e a empresa de capital aberto que leva seu nome resolveram essas acusações sem admitir ou negar irregularidades. Icahn e a empresa concordaram em pagar $ 500.000 e $ 1,5 milhão em multas, respectivamente, disse a SEC em um comunicado à imprensa na segunda-feira.

A SEC disse que Icahn, que se estabeleceu como um invasor corporativo implacável antes de adotar o manto mais amigável de investidor ativista, prometeu entre 51% e 82% das ações em circulação da Icahn Enterprises, ou IEP, para garantir bilhões em empréstimos de margem sem revelar esse fato aos acionistas ou reguladores federais.

As ações do IEP caíram 6% até o meio-dia de segunda-feira.

O endividamento pessoal acumulado de Icahn chegou a US$ 5 bilhões, de acordo com uma declaração da SEC ordem de consentimento.

Como acionista controlador efetivo da IEP, Icahn deveria ter feito o que é conhecido como arquivamentos do Schedule 13D, que normalmente detalham o que um acionista controlador espera fazer com sua influência sobre uma empresa. Eles também teriam que incluir informações sobre quaisquer ônus, como empréstimos de margem, em uma participação.

“As leis federais de valores mobiliários impuseram obrigações de divulgação independente tanto para Icahn quanto para IEP”, disse Osman Nawaz, um alto funcionário da SEC. “Essas divulgações teriam revelado que Icahn prometeu mais da metade das ações em circulação da IEP em qualquer momento.”

O empréstimo de margem da Icahn foi destacado em um relatório de maio de 2023 emitido pela empresa de vendas a descoberto Hindenburg Research, que pressionou as ações da Icahn Enterprises após alegar que a holding, entre outras coisas, não estava estimando corretamente o valor de suas participações.

Icahn alterou, consolidou e divulgou seus empréstimos de margem em julho, de acordo com a ordem de consentimento da SEC, dois meses após o relatório da Hindenburg Research.

“A investigação governamental que se seguiu resultou neste acordo que não faz nenhuma alegação de que o IEP ou eu inflamos o NAV ou nos envolvemos em uma estrutura 'tipo Ponzi'”, disse Icahn em uma declaração à CNBC. “Estamos felizes em deixar esse assunto para trás e continuaremos a nos concentrar em operar o negócio para o benefício dos detentores de unidades.”

A Hindenburg Research escreveu no site de mídia social X na segunda-feira que o IEP “ainda está operando uma estrutura semelhante a um esquema Ponzi” e reiterou que continua vendido nas ações.